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前MoneyGram高管解决了密切关注的美国洗钱案

永利澳门娱乐场网投 2018-09-30 03:04:00 奇点

(路透社) - MoneyGram国际公司的一位前执行官同意支付25万美元,并且在解决华尔街合规社区密切关注的案件三年内被禁止从事类似的工作,以此作为对美国政府推动惩罚制度失败的个人

与金融犯罪执法网络(FinCEN)和美国纽约南区检察官办公室于周四宣布了2003年至2008年MoneyGram首席合规官Thomas Haider的和解协议

FinCEN发言人表示,这是FinCEN对个人实施的最大罚款之一

FinCEN是美国财政部的一个部门,负责打击洗钱活动

中国的蚂蚁金融寻求收购MoneyGram

上个月,Ant公司将该公司的出价提高了三分之一以上,胜过美国Euronet Worldwide公司的竞争对手,以获得MoneyGram董事会的批准,尽管监管障碍仍然存在

美国当局在2014年起诉Haider,要求赔偿100万美元的民事罚款,并要求他个人负责未能阻止欺诈性转移和其他违反银行保密法的行为,这是1970年美国法律,要求金融公司设法防止洗钱

作为和解协议的一部分,海德尔承担了构建无效反洗钱计划的责任,并且没有关闭那些有迹象表明他们参与消费者欺诈的网点

大银行和其他地方的合规官员密切关注海德的案例,认为这是政府推动对合规专业人员施加个人责任的一个重要步骤,而不是全公司的不足

FinCEN将其针对Haider的案件描述为向业界发送信息

代理FinCEN主任Jamal El-Hindi在声明中说:“让他个人负责,通过证明合规专业人员不能容忍这样的行为来加强合规行业

” Haider在一份声明中表示,MoneyGram的欺诈部门在其网点终止和管理代理商的提议遭到了销售部门的打击

他还表示,MoneyGram的反洗钱或反洗钱计划已被州监管机构审核了三十多次

“监管机构以及外部专家顾问认为,反洗钱合规计划令人满意,”他说

作者:满馋

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