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纽约梅隆银行可能面临主权财富基金的贿赂指控

永利澳门娱乐场网投 2018-12-04 06:17:00 奇点

(路透社) - 纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp)在一份文件中披露,在对主权财富基金官员的亲属进行实习调查后,美国监管机构正在考虑违反美国的外国贿赂法

在周五的监管文件中,纽约梅隆银行表示,美国证券交易委员会的工作人员已经通知它,他们会建议美国证券交易委员会指控该银行违反“反海外腐败法”

美国证券交易委员会的一个案例将是对银行与主权财富基金交易的长期调查的第一个案例

纽约梅隆银行表示,在2014年第三季度,美国证券交易委员会工作人员向一些现任和前任员工提供类似的可能收费通知后,所谓的威尔斯通知发布

威尔斯的通知表明美国证券交易委员会认为可能需要民事指控并让接收者有机会进行辩护

BNY Mellon表示,员工的Wells通知表明美国证券交易委员会正在考虑与实习相关的指控

该银行在第四季度收到了类似的通知

该银行表示正在配合调查,并不相信调查结果将对其业务或财务产生重大影响

目前尚不清楚哪些主权财富基金存在争议或哪些员工可能面临指控

BNY Mellon的发言人周二拒绝在披露文件之后发表评论,美国证券交易委员会的代表没有回应置评请求

作为外国贿赂调查的一部分,美国证券交易委员会于2011年向多家金融机构发函,询问有关其与国有投资基金业务的信息

近年来,美国当局还对银行的海外招聘做法以及是否违反FCPA进行了调查

其他已披露与其招聘实践有关的FCPA调查的银行包括高盛集团,摩根大通和德意志银行

周二高盛和德意志银行拒绝发表评论,而摩根大通发言人没有回应置评请求

作者:郎屎

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