永利澳门娱乐场网投_永利澳门娱乐场官网_永利澳门娱乐场主页 >  奇点 >  奥本海默将支付2000万美元用于不正当的美国股票销售 > 

奥本海默将支付2000万美元用于不正当的美国股票销售

永利澳门娱乐场网投 2018-12-04 02:01:00 奇点

华盛顿(路透社) - 奥本海默公司将支付2000万美元来解决美国的指控,指控该经纪公司有缺陷的反洗钱计划错过了危险信号并允许非法的便士股票销售

美国证券交易委员会表示,奥本海默将支付1000万美元与该机构解决此案,再加上1000万美元用于与财政部金融犯罪执法网络解决并行指控

作为和解的一部分,奥本海默承认存在不法行为,必须聘请独立顾问在五年内审查其政策

奥本海默发言人表示,该行为发生在几年前,该公司很高兴解决此事

FinCEN表示,这至少是奥本海默第三次与各监管机构就其反洗钱政策陷入困境

该公司还在2005年和2013年被罚款

此外,自2012年以来,另外两个奥本海默单位面临无关的美国证券交易委员会指控,其中包括涉及私募股权基金估值和金融危机期间共同基金披露的案件

美国证券交易委员会执法主任安德鲁塞雷斯尼在新闻电话会议上表示,处罚反映了监管失败的重要性

银行和经纪公司的通讯账户,允许外国金融公司进入美国市场,近年来一直是监管机构面临的一个大问题

2001年参议院的一份报告显示了对账户在全球洗钱中的作用的深切担忧,促使国会在“爱国者法案”中加入条款,要求金融机构确保他们了解所服务的外国实体

FinCen针对奥本海默的案件涉嫌违反这些规定

美国证券交易委员会称其针对奥本海默的案件集中在两个不当行为领域

第一个涉及奥本海默与其客户直布罗陀环球证券的关系,直布罗陀全球证券是一家总部位于巴哈马的经纪公司,该公司于2013年就相关的非法活动提起诉讼

美国证券交易委员会称奥本海默基本上允许直布罗陀向其美国客户非法出售便士股票,尽管直布罗陀没有正确注册

奥本海默也未按照“银行保密法”的要求提交有关直布罗陀活动的可疑活动报告

在第二,美国证券交易委员会表示,奥本海默允许客户非法向公众出售未注册的便士股票

周二,美国证券交易委员会还批准了一项监管豁免,让奥本海默继续私下筹集资金

如果没有弃权,对公司的指控将自动禁止奥本海默这样的活动

(Brett Wolf在圣路易斯的补充报道)

作者:常免

日期分类